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发布日期:2022-05-09 14:42    点击次数:106

中国经济网北京5月9日讯 近日,中国证监会大连监管局网站公布了《对于对恒力期货有限公司采取责令改正步调的决定》(〔2022〕3号)。2022年4月,大连证监局在向恒力期货有限公司传达关连使命条目的历程中,发现公司反洗钱部门认真人已于2022年3月9日辞职。经核实,恒力期货有限公司存在未按条目实时敷陈反洗钱部门认真人关连变更信息的活动。

恒力期货有限公司上述活动违背了《证券期货业反洗钱使命实施办法》(证监会令第68号)第十条讨论功令,反应出公司反洗钱业务管控不到位,对反洗钱关连轨制条目的控制意会需进一步加强。

按照《证券期货业反洗钱使命实施办法》第十七条的功令,现责令恒力期货有限公司改正。恒力期货有限公司应当采取灵验步调,完善反洗钱业务里面惩办,进步风控水平,并于收到决定之日起3个月内向大连证监局提交整改敷陈。

经中国经济网记者查询,恒力期货有限公司为江苏德力化纤有限公司全资子公司;江苏德力化纤有限公司为江苏恒力化纤股份有限公司全资子公司;江苏恒力化纤股份有限公司大激动为恒力集团有限公司,持股比例为58.0269%。

恒力石化(600346.SH)2021年年报线路,公司对恒力期货有限公司迤逦持股99.99%,恒力期货有限公司为恒力石化子公司。

《证券期货业反洗钱使命实施办法》(证监会令第68号)第十条:证券期货主见机构应当向当地证监会派出机构报送其里面反洗钱使命部门成立、认真人及特意认真反洗钱使命的人员的讨论形势等关连信息。如有变更,应当自变更之日起10个使命日内报送更新后的关连信息。

《证券期货业反洗钱使命实施办法》(证监会令第68号)第十七条:证券期货主见机构不顺从本办法讨论敷陈、备案或成立关连内控轨制等功令的,国产成人免费无庶挡视频证监会过火派出机构可采取责令改正、监管语言或责令插足培训等监管步调。

以下为原文:

中国证券监督惩办委员会大连监管局

行政监管步调决定书

〔2022〕3号

对于对恒力期货有限公司采取责令改正步调的决定

恒力期货有限公司:

2022年4月,我局在向你公司传达关连使命条目的历程中,发现你公司反洗钱部门认真人已于2022年3月9日辞职。经核实,你公司存在未按条目实时敷陈反洗钱部门认真人关连变更信息的活动。

你公司上述活动违背了《证券期货业反洗钱使命实施办法》(证监会令第68号)第十条讨论功令,反应出你公司反洗钱业务管控不到位,对反洗钱关连轨制条目的控制意会需进一步加强。按照《证券期货业反洗钱使命实施办法》第十七条的功令,现责令你公司改正。你公司应当采取灵验步调,完善反洗钱业务里面惩办,进步风控水平,并于收到本决定之日起3个月内向我局提交整改敷陈。

若是对本监督惩办步调不屈,不错在收到本决定书之日起60日内向证监会提议行政复议肯求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的人民法院拿告状讼。复议与诉讼时分,上述监督惩办步调不住手引申。

大连证监局

2022年4月25日国产成人亚洲精品另类动态图

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